【資料圖】
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。今年以來(lái)，各地證監(jiān)局為此已開(kāi)出多張罰單。
為了防止證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢(shì)牟取不正當(dāng)利益，侵犯中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)公平交易秩序，我國(guó)法律明文禁止證券從業(yè)者炒股。
新證券法明確規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并對(duì)違法違規(guī)者制定了嚴(yán)格處罰措施。
即便如此，仍有不少證券從業(yè)者明知故犯，原因在于對(duì)利益的盲目追逐，且缺乏對(duì)法律的敬畏。
在監(jiān)管層面，要繼續(xù)加大對(duì)證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為的查處力度。除了經(jīng)濟(jì)上的懲罰，還應(yīng)視情節(jié)嚴(yán)重程度記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。針對(duì)投行、資管、自營(yíng)、IT等條線(xiàn)從業(yè)者，監(jiān)管在關(guān)注違法炒股本身的同時(shí)，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注是否可能存在內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為，真正做到全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責(zé)、全力度打擊。
證券公司應(yīng)承擔(dān)員工違規(guī)行為的主體責(zé)任，進(jìn)一步完善有關(guān)禁止員工炒股的內(nèi)控制度并嚴(yán)格落地。一方面，應(yīng)對(duì)員工、員工家屬證券賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，要求員工及利害關(guān)系人證券基金投資進(jìn)行定期申報(bào)；另一方面，對(duì)投行、資管、自營(yíng)、IT等關(guān)鍵員工可獲取的信息范圍進(jìn)行嚴(yán)格控制，保護(hù)公司商業(yè)秘密。
證券公司應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)員工教育力度，對(duì)包括違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)戎攸c(diǎn)案例進(jìn)行定期宣講，引導(dǎo)員工專(zhuān)注主業(yè)，恪守職業(yè)道德，以專(zhuān)業(yè)服務(wù)贏得客戶(hù)信賴(lài)，獲取正當(dāng)報(bào)酬。
最后，也要提醒證券從業(yè)者，股市有風(fēng)險(xiǎn)，不要迷信專(zhuān)業(yè)和內(nèi)幕消息。實(shí)際上，證券從業(yè)者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉。如此看來(lái)，與其冒著虧錢(qián)挨罰的風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)炒股，真不如遵紀(jì)守法服務(wù)好客戶(hù)。
（文章來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)）
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