證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)銀河，證券代碼：601881.SH）日照威海路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)過(guò)程中向客戶贈(zèng)送禮品。二是在知悉他人操作客戶賬戶情況后，未及時(shí)采取相應(yīng)的管理措施。三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正客戶回訪過(guò)程中存在的問(wèn)題。四是營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)崗位未有效分離。
(資料圖片僅供參考)
上述情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔204〕號(hào)）第八條、第二十五條、第三十一條和第四十條規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條：
證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司日照威海路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
中國(guó)銀河證券股份有限公司日照威海路證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)過(guò)程中向客戶贈(zèng)送禮品。二是在知悉他人操作客戶賬戶情況后，未及時(shí)采取相應(yīng)的管理措施。三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正客戶回訪過(guò)程中存在的問(wèn)題。四是營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)崗位未有效分離。
上述情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔204〕號(hào)）第八條、第二十五條、第三十一條和第四十條規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效措施，健全內(nèi)部控制，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷活動(dòng)的管理，落實(shí)賬戶實(shí)名制和客戶回訪工作相關(guān)要求，確保合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)與營(yíng)銷崗位職責(zé)有效分離，提高合規(guī)管理水平。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局
2023年7月19日
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