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昨日晚間，九鼎投資(600053.SH)公告稱，近日，中國證監會對公司實際控制人及案件其他相關責任人出具《行政處罰決定書》[2023]7號》。
公告顯示，九泰基金管理有限公司（以下簡稱：九泰基金）成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱：九泰久利）。
中國證監會認為，吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入廈門三維絲環保股份有限公司（以下簡稱：三維絲，現已更名廈門中創環保科技股份有限公司）股票，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”3,970,694股。截至中國證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。
九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益。2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人并非九泰久利基金份額持有人。九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發行股份的投資均出現了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露《投資保底協議書》所涉保底事項，基金清算財產也未包括補償款項。截至中國證監會調查時，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實際支付）合計支付補償款22,384.92萬元，經九州證券確認，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。
中國證監會決定：一、對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。同時，對吳剛采取5年市場禁入措施。
二、對九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元的罰款。
關鍵詞： 九鼎投資
責任編輯：Rex_15
