中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布北京證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（〔2023〕103號(hào)）。經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在以下問(wèn)題：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊；三是部分結(jié)論缺少數(shù)據(jù)支撐。

(資料圖片)

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條的規(guī)定。張潤(rùn)毅作為該研究報(bào)告署名證券分析師，對(duì)研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者查詢后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信達(dá)證券股份有限公司從業(yè)人員中，僅有一位從業(yè)人員的姓名為“張潤(rùn)毅”，其2011年6月27日登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東海證券股份有限公司，登記狀態(tài)為機(jī)構(gòu)內(nèi)變更；2013年5月24日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東海證券股份有限公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2013年7月14日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為國(guó)泰君安證券股份有限公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2019年5月11日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為國(guó)盛證券有限責(zé)任公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2020年5月11日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為信達(dá)證券股份有限公司，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)張潤(rùn)毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕103號(hào)

張潤(rùn)毅:

經(jīng)查,信達(dá)證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在以下問(wèn)題:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊;三是部分結(jié)論缺少數(shù)據(jù)支撐。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第九條的規(guī)定。你作為該研究報(bào)告署名證券分析師,對(duì)研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年6月14日

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