今日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局公布的關(guān)于對上海易德臻投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定（滬證監(jiān)決〔2023〕7號）顯示，經(jīng)查，上海易德臻投資管理中心（有限合伙）（統(tǒng)一社會信用代碼：91310108052967782R）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在擅自將個別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財產(chǎn)的情況。
上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（四）項的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對上海易德臻投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。上海易德臻投資管理中心（有限合伙）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(資料圖)
（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；
（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；
（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對上海易德臻投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
上海易德臻投資管理中心（有限合伙）：
經(jīng)查，你公司（上海易德臻投資管理中心（有限合伙），統(tǒng)一社會信用代碼：91310108052967782R）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在擅自將個別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財產(chǎn)的情況。
上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（四）項的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年1月9日
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