創業板上市委員會2023年第4次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，機械工業第九設計研究院股份有限公司（簡稱“機械九院”）首發獲通過。這是今年過會的第17家企業。

機械九院本次發行的保薦機構為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為陳國飛、羅敬軒。這是中信建投今年保薦成功的第3單IPO項目。此前，1月3日，中信建投保薦的江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司過會；1月6日，中信建投保薦的深圳市睿聯技術股份有限公司過會。

機械九院致力于為汽車行業用戶提供汽車工程整體解決方案，依托公司的整廠規劃能力、整廠設計能力和工程總承包能力，主要向汽車行業用戶提供智能工廠EPC、智能裝備綜合解決方案、咨詢設計服務。公司具備從項目選址、立項論證，到工廠規劃、工程設計、建安工程承包、設備工程承包的全鏈條、全過程服務能力。

(資料圖)

最近兩年，機械九院無控股股東、無實際控制人。機械九院現有股東為睿耘投資、一汽股份、奭興合伙、申奭合伙、航天半島、奭元合伙，分別持有機械九院42.33%、26.30%、12.25%、10.96%、4.67%、3.49%的股份。機械九院股權結構相對分散，機械九院股東大會審議的重大事項均由全體股東共同決策，任何股東均無法單獨決定機械九院的經營方針、決策、經營管理層任免等重大事項，無法對機械九院股東大會、董事會決議產生決定性影響，亦未通過相關協議約定或其他安排對機械九院形成實際控制或實際支配發行人的行為，因此，機械九院無控股股東、實際控制人。

機械九院本次擬在深交所創業板上市，擬公開發行股份不超過4,703.79萬股，公司股東不公開發售股份，公開發行的新股不低于本次發行后總股本的25%。機械九院擬募集資金13.49億元，用于智能裝備制造園區建設項目、區域中心建設項目、數智化園區建設項目、數字化平臺建設項目、補充流動資金。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.發行人第一大股東睿耘投資持有發行人42.33%的股份，發行人認定最近兩年無控股股東、無實際控制人。《公司章程》《股東大會議事規則》規定重大事項必須經出席會議股東所持有效表決權的三分之二以上通過。請發行人說明睿耘投資享有的表決權是否對發行人股東大會的決議產生重大影響，睿耘投資是否構成了對發行人的實際控制。請保薦人發表明確意見。

2.發行人2022年1-6月第一大客戶由關聯方一汽集團變更為長發新能源。請發行人說明長發新能源相關項目建成后出租給一汽集團使用的原因及合理性。請保薦人發表明確意見。

3.報告期內，發行人連續三年進行高比例現金分紅，同時又擬上市融資用于補充流動資金。請發行人說明高比例現金分紅的必要性及合理性。請保薦人發表明確意見。

4.發行人與天基新材料存在相關項目分包合同糾紛。請發行人說明：（1）認定與天基新材料相關的訴訟利益和損失均應歸于一汽解放汽車有限公司的理由和依據；（2）該項目預計的維修費用金額以及未計提預計負債的理由。請保薦人發表明確意見。

需進一步落實事項

無

2023年上交所深交所IPO過會企業一覽：

關鍵詞： 中信建投

責任編輯：Rex_18