中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對(duì)謝煒采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)謝煒在財(cái)通證券股份有限公司杭州下沙證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶(hù)融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第六項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)謝煒采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

(資料圖片僅供參考)

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

（三）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；

（五）泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（七）為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

（九）損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)謝煒采取責(zé)令改正措施的決定

謝煒：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在財(cái)通證券股份有限公司杭州下沙證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶(hù)融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第六項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年2月20日

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