證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司（證券簡稱：首創(chuàng)證券，證券代碼：601136.SH）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，首創(chuàng)證券作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司(證券簡稱：東方園林，證券代碼：002310.SZ)發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在債務(wù)逾期情況核查不充分、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分的違規(guī)事項(xiàng)。
債務(wù)逾期情況核查不充分：東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時(shí)，存在部分債務(wù)違約情形，首創(chuàng)證券未對(duì)相關(guān)逾期情況進(jìn)行充分核查。
違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分：首創(chuàng)證券未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，底稿中未見留存東方園林及子公司對(duì)外擔(dān)保情況核查的有關(guān)記錄。
(資料圖)
首創(chuàng)證券上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)首創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信檔案。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條：對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2023〕63號(hào)
首創(chuàng)證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司作為北京東方園林環(huán)境股份有限公司(以下簡稱東方園林)發(fā)行公司債券“20東林G1”的主承銷商,存在以下違規(guī)事項(xiàng):
一是債務(wù)逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發(fā)行公司債券“20東林G1”募集說明書時(shí),存在部分債務(wù)違約情形,你公司未對(duì)相關(guān)逾期情況進(jìn)行充分核查。
二是違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)核查不充分。你公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)東方園林2019年3月發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng),底稿中未見留存東方園林及子公司對(duì)外擔(dān)保情況核查的有關(guān)記錄。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求,依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2023年3月29日
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