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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局表示，經(jīng)查，臨商銀行股份有限公司存在以下問(wèn)題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制；三是末于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局指出，上述情形違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）第二十五條、第三十條第一款，第二十六條第三款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。臨商銀行股份有限公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于2023年4月30日之前向該局提交書(shū)面整改報(bào)告。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條規(guī)定：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
官網(wǎng)顯示，臨商銀行股份有限公司成立于1998年2月，是一家總部設(shè)在山東省臨沂市的跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)的股份制商業(yè)銀行。
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