證監(jiān)會大連監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布關于對大連銀行股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，大連銀行股份有限公司存在分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第八條第四項的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對大連銀行股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第八條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
(資料圖片)
（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；（二）有負責基金銷售業(yè)務的部門；（三）財務風險監(jiān)控等監(jiān)管指標符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定；
（四）負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負責人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在金融機構5年以上的工作經(jīng)歷；分支機構基金銷售業(yè)務負責人取得基金從業(yè)資格；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
以下為全文：
關于對大連銀行股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定
大連銀行股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在分支機構基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第八條第四項的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當在收到本決定之日起90日內完成整改，并將整改情況報告我局。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2023年4月11日
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責任編輯：Rex_24
