深交所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)湖南飛沃新能源科技股份有限公司（以下簡稱“飛沃科技”，301232.SZ）的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第107號(hào)）。
2023年7月3日，飛沃科技披露《關(guān)于使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》，公司于6月13日至30日期間使用募集資金13,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理。上述現(xiàn)金管理直至6月30日才經(jīng)公司董事會(huì)補(bǔ)充審議并對(duì)外披露。
飛沃科技的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.5條的規(guī)定。深交所要求飛沃科技董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
(資料圖片)
2023年6月15日，飛沃科技在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。該股上市首日開盤破發(fā)報(bào)71.65元，截至收盤報(bào)69.60元，跌幅4.00%。上市次日，該股盤中創(chuàng)下股價(jià)高點(diǎn)75.34元，此后股價(jià)震蕩下跌。
飛沃科技公開發(fā)行股票1,347.0000萬股，占發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例為25.09%，全部為新股發(fā)行，原股東不公開發(fā)售股份，發(fā)行價(jià)格為72.50元/股。公司發(fā)行的保薦人（聯(lián)席主承銷商）為民生證券股份有限公司，保薦代表人為曹冬、曹文軒，聯(lián)席主承銷商為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。
飛沃科技公開發(fā)行募集資金總額為人民幣97,657.50萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為85,150.61萬元。公司最終募集資金凈額比原計(jì)劃多29,439.82萬元。飛沃科技2023年6月12日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金55,710.79萬元，用于風(fēng)電高強(qiáng)度緊固件生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、非風(fēng)電高強(qiáng)度緊固件生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、購買廠房、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
飛沃科技發(fā)行費(fèi)用總額為12,506.89萬元，其中保薦及承銷費(fèi)用9,586.41萬元。
2020年至2022年，飛沃科技的營業(yè)收入分別為119,550.32萬元、112,951.59萬元和134,024.25萬元；凈利潤分別為15,968.23萬元、7,862.98萬元和9,385.85萬元；歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為16,025.68萬元、7,820.23萬元和8,986.14萬元；歸屬于母公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分別為16,587.00萬元、6,329.77萬元和8,383.78萬元；經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-746.59萬元、-12,231.58萬元和-8,307.72萬元。
相關(guān)法規(guī)：
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第5.1.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.5條：上市公司將募集資金用作以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表明確同意意見：
（一）以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金；
（二）使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理；
（三）使用暫時(shí)閑置的募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；
（四）變更募集資金用途；
（五）改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)；
（六）調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度；
（七）使用節(jié)余募集資金。
公司變更募集資金用途，以及使用節(jié)余募集資金達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)湖南飛沃新能源科技股份有限公司的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第107號(hào)
湖南飛沃新能源科技股份有限公司董事會(huì)：
2023年7月3日，你公司披露《關(guān)于使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》，公司于6月13日至30日期間使用募集資金13,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理。上述現(xiàn)金管理直至6月30日才經(jīng)公司董事會(huì)補(bǔ)充審議并對(duì)外披露。
你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.5條的規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。
特此函告。
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2023年7月28日
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