昨日，上交所網(wǎng)站披露了關(guān)于對西藏珠峰資源股份有限公司（以下簡稱“西藏珠峰”，600338.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定（上證公監(jiān)函〔2022〕0181號(hào)）。
(資料圖)
決定顯示，經(jīng)查明,2022年2月18日，西藏珠峰披露公告稱，與西安藍(lán)曉科技新材料股份有限公司（以下簡稱藍(lán)曉科技）簽訂《阿根廷鋰鉀有限公司年產(chǎn)5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設(shè)項(xiàng)目25000噸／年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰項(xiàng)目吸附段設(shè)備供貨合同》。3月3日，公司披露該合同正式生效。合同約定5月31日前，完成1萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備的發(fā)貨；7月31日前，完成1.5萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備，以及1萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附劑的發(fā)貨。上述履行期限屆滿后，公司未在2022年5月31日和7月31日及時(shí)披露履約進(jìn)展。直至2022年8月20日，公司才在半年報(bào)中披露第一批設(shè)備履約進(jìn)展，9月28日在監(jiān)管問詢函回復(fù)公告中披露第二批設(shè)備履約進(jìn)展。
2022年3月14日，西藏珠峰公告稱，公司和啟迪清源（上海）新材料科技有限公司及其聯(lián)合體浙江宋都鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱聯(lián)合體）簽訂《阿根廷鋰鉀有限公司年產(chǎn)5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備、運(yùn)營、技術(shù)服務(wù)合作協(xié)議》并生效，約定合同簽訂之日起120天內(nèi)聯(lián)合體完成1.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備，及2.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰的膜段主要設(shè)備的發(fā)貨；合同簽訂之日起120天至210天內(nèi)聯(lián)合體完成1萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備、1.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附劑發(fā)貨等。合同簽訂之日起120天期限屆滿時(shí)即（2022年7月11日），公司仍未披露履約進(jìn)展。7月13日，公司仍在上證e互動(dòng)回復(fù)投資者稱相關(guān)合同在正常推進(jìn)中。8月18日，公司披露稱單方面解除協(xié)議，相關(guān)合同自始未得到實(shí)質(zhì)性履約。
上交所指出，西藏珠峰鋰鹽湖開發(fā)相關(guān)協(xié)議的履約進(jìn)展，是投資者高度關(guān)注的重大事項(xiàng)，也是投資者判斷公司投資價(jià)值的重要依據(jù)。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際進(jìn)展情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地予以披露，以明確市場預(yù)期。但公司未在履約期屆滿時(shí)及時(shí)披露進(jìn)展、也未提示相關(guān)協(xié)議履行的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，在回復(fù)上證e互動(dòng)投資者提問時(shí)未如實(shí)反映實(shí)際情況，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.4條、第2.1.6條、第2.2.6條等有關(guān)規(guī)定。
西藏珠峰時(shí)任董事長黃建榮作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、時(shí)任董事會(huì)秘書胡晗東作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對西藏珠峰及時(shí)任董事長黃建榮、時(shí)任董事會(huì)秘書胡晗東予以監(jiān)管警示。
相關(guān)法規(guī)：
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）監(jiān)管談話；
（四）要求限期改正；
（五）要求公開致歉；
（六）要求聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
（七）建議更換相關(guān)任職人員；
（八）暫停投資者賬戶交易；
（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；
（十）其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對西藏珠峰資源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
西藏珠峰資源股份有限公司，A股證券簡稱：西藏珠峰，A股證券代碼：600338；
黃建榮，西藏珠峰資源股份有限公司時(shí)任董事長；
胡晗東，西藏珠峰資源股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。
經(jīng)查明,2022年2月18日，西藏珠峰資源股份有限公司（以下簡稱西藏珠峰或公司）披露公告稱，與西安藍(lán)曉科技新材料股份有限公司（以下簡稱藍(lán)曉科技）簽訂《阿根廷鋰鉀有限公司年產(chǎn)5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設(shè)項(xiàng)目25000噸／年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰項(xiàng)目吸附段設(shè)備供貨合同》。3月3日，公司披露該合同正式生效。合同約定5月31日前，完成1萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備的發(fā)貨；7月31日前，完成1.5萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備，以及1萬噸碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附劑的發(fā)貨。上述履行期限屆滿后，公司未在2022年5月31日和7月31日及時(shí)披露履約進(jìn)展。直至2022年8月20日，公司才在半年報(bào)中披露第一批設(shè)備履約進(jìn)展，9月28日在監(jiān)管問詢函回復(fù)公告中披露第二批設(shè)備履約進(jìn)展。
2022年3月14日，公司公告稱，公司和啟迪清源（上海）新材料科技有限公司及其聯(lián)合體浙江宋都鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱聯(lián)合體）簽訂《阿根廷鋰鉀有限公司年產(chǎn)5萬噸碳酸鋰鹽湖提鋰建設(shè)項(xiàng)目設(shè)備、運(yùn)營、技術(shù)服務(wù)合作協(xié)議》并生效，約定合同簽訂之日起120天內(nèi)聯(lián)合體完成1.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備，及2.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰的膜段主要設(shè)備的發(fā)貨；合同簽訂之日起120天至210天內(nèi)聯(lián)合體完成1萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附設(shè)備、1.5萬噸/年碳酸鋰規(guī)模鹵水提鋰吸附劑發(fā)貨等。合同簽訂之日起120天期限屆滿時(shí)即（2022年7月11日），公司仍未披露履約進(jìn)展。7月13日，公司仍在上證e互動(dòng)回復(fù)投資者稱相關(guān)合同在正常推進(jìn)中。8月18日，公司披露稱單方面解除協(xié)議，相關(guān)合同自始未得到實(shí)質(zhì)性履約。
公司鋰鹽湖開發(fā)相關(guān)協(xié)議的履約進(jìn)展，是投資者高度關(guān)注的重大事項(xiàng)，也是投資者判斷公司投資價(jià)值的重要依據(jù)。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際進(jìn)展情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地予以披露，以明確市場預(yù)期。但公司未在履約期屆滿時(shí)及時(shí)披露進(jìn)展、也未提示相關(guān)協(xié)議履行的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，在回復(fù)上證e互動(dòng)投資者提問時(shí)未如實(shí)反映實(shí)際情況，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.4條、第2.1.6條、第2.2.6條等有關(guān)規(guī)定。
公司時(shí)任董事長黃建榮作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、時(shí)任董事會(huì)秘書胡晗東作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對西藏珠峰資源股份有限公司及時(shí)任董事長黃建榮、時(shí)任董事會(huì)秘書胡晗東予以監(jiān)管警示。
請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請你公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。
你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二二年十二月五日
責(zé)任編輯：Rex_08
