近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)肖學(xué)禮采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2022〕225號(hào)）。經(jīng)查，肖學(xué)禮作為深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛弘股份”，300693.SZ）持股5%以上股東，2021年6月23日至2022年10月26日期間，持有盛弘股份股票比例由10.94%減少至5.18%，累計(jì)變動(dòng)比例為5.76%。在股份比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，肖學(xué)禮未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，也未停止交易公司股票。
(相關(guān)資料圖)
上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，下同）第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)肖學(xué)禮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)記者查詢(xún)，肖學(xué)禮于2015年6月29日至2021年6月27日擔(dān)任盛弘股份副總經(jīng)理、董事。截至2022年9月30日，肖學(xué)禮持股盛弘股份的比例為7.16%，為盛弘股份第二大股東。
盛弘股份于2022年10月28日披露關(guān)于持股5%以上股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告顯示，肖學(xué)禮累計(jì)減持公司股份比例達(dá)到公司總股本比例的5.7638%，本次權(quán)益變動(dòng)后，肖學(xué)禮持有公司股份10,623,890股,占公司總股本的5.1754%。因其減持計(jì)劃尚未結(jié)束，故可能繼續(xù)執(zhí)行減持計(jì)劃。肖學(xué)禮不屬于公司控股股東、實(shí)際控制人，肖學(xué)禮本次減持計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會(huì)影響公司的治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反本條第一款、第二款的規(guī)定買(mǎi)入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買(mǎi)入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)肖學(xué)禮采取出具警示函措施的決定
肖學(xué)禮：
經(jīng)查，你作為深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)盛弘股份）持股5%以上股東，2021年6月23日至2022年10月26日期間，持有盛弘股份股票比例由10.94%減少至5.18%，累計(jì)變動(dòng)比例為5.76%。在股份比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，你未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，也未停止交易公司股票。
上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，下同）第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。
如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年12月23日
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