近日，證監會網站公布了《深圳證監局關于對肖學禮采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書〔2022〕225號）。經查，肖學禮作為深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡稱“盛弘股份”，300693.SZ）持股5%以上股東，2021年6月23日至2022年10月26日期間，持有盛弘股份股票比例由10.94%減少至5.18%，累計變動比例為5.76%。在股份比例變動達到5%時，肖學禮未按規定履行信息披露義務，也未停止交易公司股票。

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上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號，下同）第十三條第二款的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，深圳證監局決定對肖學禮采取出具警示函的行政監管措施。

經記者查詢，肖學禮于2015年6月29日至2021年6月27日擔任盛弘股份副總經理、董事。截至2022年9月30日，肖學禮持股盛弘股份的比例為7.16%，為盛弘股份第二大股東。

盛弘股份于2022年10月28日披露關于持股5%以上股東權益變動的提示性公告顯示，肖學禮累計減持公司股份比例達到公司總股本比例的5.7638%，本次權益變動后，肖學禮持有公司股份10,623,890股,占公司總股本的5.1754%。因其減持計劃尚未結束，故可能繼續執行減持計劃。肖學禮不屬于公司控股股東、實際控制人，肖學禮本次減持計劃的實施不會導致公司控制權發生變更，不會影響公司的治理結構和持續經營。

《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監會規定的情形除外。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在該事實發生之日起至公告后3日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監會規定的情形除外。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少1%，應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。

違反本條第一款、第二款的規定買入在上市公司中擁有權益的股份的，在買入后的36個月內，對該超過規定比例部分的股份不得行使表決權。

《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第七十五條：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監會責令改正，采取監管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

以下為原文：

深圳證監局關于對肖學禮采取出具警示函措施的決定

肖學禮：

經查，你作為深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡稱盛弘股份）持股5%以上股東，2021年6月23日至2022年10月26日期間，持有盛弘股份股票比例由10.94%減少至5.18%，累計變動比例為5.76%。在股份比例變動達到5%時，你未按規定履行信息披露義務，也未停止交易公司股票。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號，下同）第十三條第二款的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應引以為戒，切實加強證券法律法規學習，嚴格規范交易行為，杜絕此類違規行為再次發生。

如對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

深圳證監局

2022年12月23日

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責任編輯：Rex_04