中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對海南銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，海南銀行股份有限公司在開展基金銷售業(yè)務中，存在四項違規(guī)行為。
一、基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格，負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第四項的規(guī)定。
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二、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、基金銷售業(yè)務留痕不完善，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。
四、公司未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告，違反了《適當性管理辦法》第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對海南銀行股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網(wǎng)顯示，海南銀行總股本30億股，注冊資本30億元人民幣，由海南鹿回頭旅業(yè)投資有限公司（海南省發(fā)展控股有限公司全資子公司）作為主發(fā)起人，交通銀行作為戰(zhàn)略投資者，海南省農(nóng)墾投資控股集團有限公司、中國鐵路投資有限公司、海馬財務有限公司、海南港航控股有限公司、東華軟件股份公司、昌江華盛天涯水泥有限公司、海南海藥股份有限公司、海南新建橋經(jīng)濟發(fā)展有限公司、海南海鋼集團有限公司等11家股東參股。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關(guān)人員、責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
以下為原文：
關(guān)于對海南銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定
〔2023〕4號
海南銀行股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展基金銷售業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：
一、基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格，負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第四項的規(guī)定。
二、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、基金銷售業(yè)務留痕不完善，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。
四、公司未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告，違反了《適當性管理辦法》第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應高度重視，嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的措施整改，在收到本決定書之日起30日內(nèi)，向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2023年1月29日
責任編輯：Rex_03
