據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，上海證監(jiān)局5月25日發(fā)布《關(guān)于對章鵬采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)野村東方國際證券有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分的問題，不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條的規(guī)定。
章鵬作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對章鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
【資料圖】
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。
以下為原文：
關(guān)于對章鵬采取出具警示函措施的決定
章鵬：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)野村東方國際證券有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分的問題，不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條的規(guī)定。
你作為該證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年5月25日
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