證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對鄧永康采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)民生證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來源合規(guī)的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條的規(guī)定。
鄧永康作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第二款的規(guī)定。
(資料圖片僅供參考)
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對鄧永康采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站還披露了關(guān)于對余金鑫采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，余金鑫作為證券從業(yè)人員，于2022年7月13日通過微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)其任職的公司審核。
上述行為不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2020]76號）第三十二條第三款、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號）第三條的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四條、第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對余金鑫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查詢中證協(xié)網(wǎng)站，鄧永康于2021年10月22日在民生證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常；余金鑫于2021年12月13日在民生證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
關(guān)于對鄧永康采取出具警示函措施的決定
鄧永康：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)民生證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來源合規(guī)的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條的規(guī)定。
????你作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年5月25日
關(guān)于對余金鑫采取出具警示函措施的決定
余金鑫：
經(jīng)查，你作為證券從業(yè)人員，于2022年7月13日通過微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)你任職的公司審核。
上述行為不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2020]76號）第三十二條第三款、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號）第三條的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四條、第二十二條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年5月25日
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