中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對桂林銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號顯示，桂林銀行股份有限公司（以下簡稱“桂林銀行”）未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時任網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息。
上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，下稱《管理辦法》）第三十條第二款規(guī)定。
桂林銀行個人金融部分管基金業(yè)務(wù)副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責(zé)任人員。
(相關(guān)資料圖)
按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制，堅持以投資人利益為核心和長期投資的理念，將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，并加大對存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵安排，不得將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)，不得實施短期激勵，不得針對認(rèn)購期基金實施特別的考核激勵。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售人員持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)對基金銷售人員行為的監(jiān)督和檢查，并建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。基金銷售人員不得從事與基金銷售業(yè)務(wù)有利益沖突的業(yè)務(wù)活動。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
以下為原文：
關(guān)于對桂林銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號
桂林銀行股份有限公司、韋驊、黎格榕：
經(jīng)查，桂林銀行股份有限公司（下稱桂林銀行）未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時任網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，下稱《管理辦法》）第三十條第二款規(guī)定。
桂林銀行個人金融部分管基金業(yè)務(wù)副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責(zé)任人員。
按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。桂林銀行應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，完善基金銷售業(yè)務(wù)管理機(jī)制，強(qiáng)化基金從業(yè)人員資質(zhì)管理，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2023年7月31日
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