中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對巫有鵬采取監(jiān)管談話措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕1號）顯示，巫有鵬在光大期貨有限公司南寧營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在向客戶介紹操盤手，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易行為。
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第八項，中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2008年4月30日修訂發(fā)布）第十二條第一項的規(guī)定。
(資料圖)
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對巫有鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)光大證券(601788.SH)2022年半年度報告，光大期貨有限公司為光大證券的全資子公司。
相關(guān)法規(guī)：
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；
（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
以下為原文：
關(guān)于對巫有鵬采取監(jiān)管談話措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕1號）
巫有鵬：
經(jīng)查，你在光大期貨有限公司南寧營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在向客戶介紹操盤手，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易行為。
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第八項，中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2008年4月30日修訂發(fā)布）第十二條第一項的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請你于2023年2月3日15：00攜帶有效身份證件到我局（南寧市金湖路52-1號東方曼哈頓21樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2023年1月13日
責(zé)任編輯：Rex_18
