深交所網站日前公布的《關于對青島海泰科模塑科技股份有限公司股東趙冬梅的監管函》（創業板監管函〔2023〕第114號）顯示，2023年8月2日，青島海泰科模塑科技股份有限公司（以下簡稱“海泰科”，301022.SZ）披露的《關于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》顯示，趙冬梅作為海泰科股東，在海泰科《首次公開發行股票招股說明書》中承諾“本人在所持公司的股票鎖定期滿后兩年內減持所持公司股票的，減持價格將不低于公司首次公開發行股票時的價格；本人減持上述公司股份時，將提前3個交易日通過公司發出相關公告”。

2023年7月12日及8月1日，趙冬梅在尚未披露減持意向的情況下，通過集中競價方式賣出海泰科股票合計62.25萬股，減持行為違反了上述承諾。

【資料圖】

深交所判定，上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條、第8.6.1條以及《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》第4.4.3條、第7.4.1條的規定。深交所請趙冬梅充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

截至2021年3月31日，境內自然人趙冬梅為海泰科第六大股東，持股282.08萬股，持股比例4.41%。

海泰科2021年7月2日在深交所創業板上市，發行股份數量1600.00萬股，發行價格為32.29元/股，保薦機構為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為劉小東、徐慧璇。海泰科募集資金總額為5.17億元，扣除發行費用后，實際募集資金凈額為4.53億元。

海泰科最終募集資金凈額比原計劃多4322.23萬元。海泰科2021年于6月16日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金4.10億元，分別用于大型精密注塑模具數字化建設項目、研發中心建設項目和補充流動資金。

海泰科上市發行費用為6376.45萬元，其中保薦機構國泰君安證券股份有限公司獲得保薦及承銷費用4881.59萬元。

2023年4月7日，深交所上市審核委員會2023年第19次審議會議通過了海泰科向不特定對象發行可轉債，海泰科2023年3月22日發布向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書（修訂稿）顯示，公司本次發行募集資金總額不超過人民幣39,657.16萬元（含發行費用），扣除發行費用后將投資于“年產15萬噸高分子新材料項目”，不存在用于補充流動資金或者償還債務的情況。 保薦機構（主承銷商）為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為尹柏元、宋偉。

《創業板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定，誠實守信，勤勉盡責。

《創業板股票上市規則（2023年修訂）》第8.6.1條規定：上市公司及相關信息披露義務人應當嚴格遵守承諾事項。公司應當及時將公司和相關信息披露義務人的承諾事項單獨公告。公司應當在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現公司或者相關信息披露義務人不能履行承諾的情形，公司應當及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。

以下為原文：

深圳證券交易所

關于對青島海泰科模塑科技股份有限公司股東趙冬梅的監管函

創業板監管函〔2023〕第114號

趙冬梅：

2023年8月2日，青島海泰科模塑科技股份有限公司（以下簡稱海泰科）披露的《關于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》顯示，你作為海泰科股東，在海泰科《首次公開發行股票招股說明書》中承諾“本人在所持公司的股票鎖定期滿后兩年內減持所持公司股票的，減持價格將不低于公司首次公開發行股票時的價格；本人減持上述公司股份時，將提前3個交易日通過公司發出相關公告”。2023年7月12日及8月1日，你在尚未披露減持意向的情況下，通過集中競價方式賣出海泰科股票合計62.25萬股，你的減持行為違反了上述承諾。

你的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條、第8.6.1條以及《上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》第4.4.3條、第7.4.1條的規定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

我部提醒你：上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《創業板股票上市規則》及相關規定，誠實守信，合規交易上市公司股票并及時履行信息披露義務。

特此函告。

深圳證券交易所創業板公司管理部

2023年8月7日

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責任編輯：Rex_08