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上海證監(jiān)局：加強對證券從業(yè)人員自媒體的監(jiān)管
近日，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動的通知》。
在《通知》中，上海證監(jiān)局指出，轄區(qū)內(nèi)某證券分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，與其不當使用自媒體工具開展業(yè)務活動有關。
在《通知》中，上海證監(jiān)局還表示，為進一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動，保護投資者合法權益，上海證監(jiān)局提出三點措施，具體如下：
一是完善內(nèi)部管理，嚴格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。《通知》要求，完善對證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務活動的制度體系，明確業(yè)務流程要求。
同時，采取有效措施，對服務客戶方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機制與服務模式相匹配。
此外，《通知》要求，證券分析師應主動備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流于形式。
二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。《通知》指出，強化對員工利用自媒體工具開展業(yè)務活動的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進日常監(jiān)控方式，使之更加科學、合理、有效。
其中，重點防范私自以公司名義、冠以公司職務或容易引發(fā)身份誤導的方式對外公開發(fā)表言論的情況。
三是加強合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。《通知》要求，加強對證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過持續(xù)性、針對性的執(zhí)業(yè)培訓和教育，督導證券從業(yè)人員在通過自媒體工具提供服務時，堅持執(zhí)業(yè)原則，嚴守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風控意識。
同時，定期開展自查自糾，嚴格落實責任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風險問題的，及時向上海證監(jiān)局報告。
據(jù)悉，這也是監(jiān)管針對一個月前蔡鈞毅直播導流中疑似宣傳虛擬幣、導致投資人大幅虧損所采取的行動。
上海證監(jiān)局還表示，下一步將進一步加大對轄區(qū)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務活動的日常監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)服務客戶行為、公司內(nèi)部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關措施。（總臺央視記者 盛瑾瑜）
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