最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布出臺《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。中國證監(jiān)會法律部主任程合紅表示，證監(jiān)會將依法嚴(yán)厲懲治操縱市場、“老鼠倉”違法犯罪行為，為平穩(wěn)推進(jìn)科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，深化資本市場改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
程合紅表示，證監(jiān)會高度重視對操縱市場、“老鼠倉”違法行為的監(jiān)測、預(yù)警和防范，推進(jìn)監(jiān)管關(guān)口前移，打“早”打“小”，努力防患于未然。包括加強(qiáng)日常監(jiān)管，大力推進(jìn)“看穿式監(jiān)管”和賬戶實(shí)名制工作;持續(xù)強(qiáng)化交易所的一線自律監(jiān)管，健全對異常交易行為的快速反應(yīng)機(jī)制;加強(qiáng)資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)跨市場監(jiān)測監(jiān)控;深化與有關(guān)部門的信息共享、監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力等。
程合紅談到，近年來，資本市場中操縱市場和“老鼠倉”違法犯罪行為出現(xiàn)了一些新的情況和變化。例如，操縱市場的手段更加復(fù)雜多樣，包括虛假申報(bào)、“搶帽子”、綜合手法操縱等逐年增多，信息型操縱、跨市場操縱、濫用技術(shù)優(yōu)勢操縱等時(shí)有發(fā)生，以往慣用的“長線集中操縱模式”逐步減少、短線操縱案件增多，借助關(guān)聯(lián)賬戶和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施操縱行為的現(xiàn)象突出等。同時(shí)，操縱市場案件的涉案金額增大，成交額普遍在千萬以上，有的達(dá)到近百億，部分案件違法所得金額上億。
“老鼠倉”案件也呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)：一是主體范圍不斷擴(kuò)展，行為主體由以往常見的基金經(jīng)理擴(kuò)展到其他金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員;二是行為表現(xiàn)更加多元，由以往直接利用未公開信息交易，逐漸發(fā)展到通過出售未公開信息、交換未公開信息、利用未公開信息為他人賬戶交易等新形式獲利;三是違法所得巨大，據(jù)統(tǒng)計(jì)，不少案件的當(dāng)事人違法收益超過1000萬元。
程合紅指出，操縱市場和“老鼠倉”違法行為出現(xiàn)的新的形式和特點(diǎn)，迫切要求在總結(jié)既有監(jiān)管執(zhí)法和司法工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在法律上予以明確，在執(zhí)法及司法中作出應(yīng)對。此次最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》和《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪案件的新變化、新特點(diǎn)，進(jìn)一步明確了相關(guān)違法犯罪行為的刑事認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了對這兩類證券期貨違法犯罪行為的懲處力度，是提高資本市場違法犯罪成本、強(qiáng)化法律責(zé)任、完善科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制配套司法保障的重要舉措，對于維護(hù)投資者合法權(quán)益、保障科創(chuàng)板改革有序開展、有效促進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。
程合紅表示，證監(jiān)會將積極配合最高人民法院和最高人民檢察院，切實(shí)貫徹執(zhí)行兩部司法解釋規(guī)定，依法嚴(yán)厲懲治操縱市場、老鼠倉違法犯罪行為，為平穩(wěn)推進(jìn)科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，深化資本市場改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提供更加有力的法律保障。
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