北京2月15日訊央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（沈銀罰決字〔2022〕年第18號(hào)、19號(hào)、20號(hào)）顯示，中天證券股份有限公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩宗違法行為，中國(guó)人民銀行沈陽分行對(duì)其罰款137.1萬元。

徐秋炯時(shí)任中天證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)中天證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行沈陽分行對(duì)其罰款3.1萬元。

李偉東時(shí)任中天證券股份有限公司合規(guī)法律部總經(jīng)理，對(duì)中天證券股份有限公司未按規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行沈陽分行對(duì)其罰款2.1元。

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