北京3月1日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2022〕6號）顯示，經(jīng)查，冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間，為投資者推介他人代客理財，從中獲取不正當(dāng)利益，反映出冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)就上述事項整改落實情況向四川證監(jiān)局提交書面報告。
冠通期貨官網(wǎng)顯示，冠通期貨股份有限公司成立于1996年，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所及上海國際能源交易中心國內(nèi)五家交易所的結(jié)算會員。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
冠通期貨股份有限公司成都營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間，為投資者推介他人代客理財，從中獲取不正當(dāng)利益，反映出你營業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年2月21日
責(zé)任編輯：Rex_07
