北京3月24日訊 昨日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對新華都實業(yè)集團股份有限公司、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕49號）。經(jīng)查,新華都實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“新華都集團”）、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團股份有限公司（以下簡稱“森特股份”，603098.SH）股東,互為一致行動人。
2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票,上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,新華都集團、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。
上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條規(guī)定,證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對新華都集團、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)記者查詢，森特士興集團股份有限公司創(chuàng)建于2001年，注冊資本金為5.39億元人民幣。2016年12月公司在上交所上市，股票代碼603098。公司主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售綠色、環(huán)保、節(jié)能新型建材并提供相關(guān)工程設(shè)計、生產(chǎn)、安裝和售后等一體化服務(wù)。
新華都實業(yè)集團股份有限公司成立于1997年12月，是一家以零售為主營實業(yè)，并為多個行業(yè)提供投資、管理及咨詢等服務(wù)的集團公司。陳發(fā)樹為公司大股東、實控人、董事長，持股比例為76.87%；陳焱輝為公司董事、總經(jīng)理。截至2022年1月18日，公司為新華都購物廣場股份有限公司（簡稱“新華都”，002264.SZ）第一大股東，持股18.49%。
新華都2021年半年報顯示，公司控股股東為新華都實業(yè)集團股份有限公司，實控人及其一致行動人為陳發(fā)樹、陳志勇。
此前，上交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0018號）。新華都集團及其一致行動人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計擁有權(quán)益的股份達到公司已發(fā)行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權(quán)益變動報告書。上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。
《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對新華都實業(yè)集團股份有限公司、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定
〔2022〕49號
新華都實業(yè)集團股份有限公司、新華都實業(yè)集團(上海)投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝:
經(jīng)查,你們與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團股份有限公司(以下簡稱森特股份)股東,互為一致行動人。2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票,上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,你們名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。
上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第七十五條規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強自身及一致行動人的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴格規(guī)范交易行為,杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年3月16日
責(zé)任編輯：Rex_07
