北京4月18日訊 近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關于對協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《深圳證監(jiān)局關于對李萬壽采取出具警示函措施的決定》顯示，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱：協(xié)同創(chuàng)新基金）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對協(xié)同創(chuàng)新基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
李萬壽于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新基金的法定代表人、董事長，對協(xié)同創(chuàng)新基金上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對李萬壽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關法規(guī)：
《私募管理辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議。
（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。
《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關于對協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司：
經查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年3月27日
深圳證監(jiān)局關于對李萬壽采取出具警示函措施的決定
李萬壽：
經查，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱協(xié)同創(chuàng)新）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關規(guī)定。
你于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新的法定代表人、董事長，對協(xié)同創(chuàng)新上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年3月27日
關鍵詞： 創(chuàng)新基金
責任編輯：Rex_07
