北京6月7日訊昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了浙江證監(jiān)局關(guān)于對(duì)王忠軍、王忠磊采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，王忠軍、王忠磊作為華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡稱公司）的實(shí)際控制人，在2009年10月30日至2021年12月20日期間，二人持有的公司權(quán)益比例由34.41%下降至23.74%，累計(jì)變動(dòng)比例10.67%，其中因2015年8月14日公司實(shí)施非公開發(fā)行股票導(dǎo)致累計(jì)權(quán)益比例減少7.54%；2015年11月24日至2021年12月20日，因二人主動(dòng)增減持、公司回購注銷股份、股票期權(quán)行權(quán)等導(dǎo)致累計(jì)權(quán)益比例減少3.13%。在權(quán)益變動(dòng)比例達(dá)到5%時(shí)，二人未按規(guī)定停止買賣公司股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。直至2021年12月22日，二人才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
浙江證監(jiān)局指出，二人的上述行為，違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十四條的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第七十五條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)王忠軍、王忠磊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
官網(wǎng)顯示，華誼兄弟傳媒股份有限公司（股票簡稱：華誼兄弟，300027.SZ）由王中軍、王中磊兄弟創(chuàng)立于1994年，并于2009年登陸創(chuàng)業(yè)板。華誼兄弟是國內(nèi)一家將影視娛樂、品牌授權(quán)與實(shí)景娛樂和互聯(lián)網(wǎng)娛樂三大業(yè)務(wù)板塊及產(chǎn)業(yè)投資實(shí)現(xiàn)有效整合的娛樂傳媒企業(yè)。
華誼兄弟一季報(bào)顯示，截至2022年3月31日，王忠軍持股數(shù)量為4.68億股，持股比例16.88%；王忠磊持股數(shù)量為9295.70萬股，持股比例3.35%。王忠軍、王忠磊為一致行動(dòng)人。
《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十四條：通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告。
投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。
前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動(dòng)人在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。
《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)王忠軍、王忠磊采取出具警示函措施的決定
王忠軍、王忠磊：
你們作為華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡稱公司）的實(shí)際控制人，在2009年10月30日至2021年12月20日期間，你們持有的公司權(quán)益比例由34.41%下降至23.74%，累計(jì)變動(dòng)比例10.67%，其中因2015年8月14日公司實(shí)施非公開發(fā)行股票導(dǎo)致累計(jì)權(quán)益比例減少7.54%；2015年11月24日至2021年12月20日，因你們主動(dòng)增減持、公司回購注銷股份、股票期權(quán)行權(quán)等導(dǎo)致累計(jì)權(quán)益比例減少3.13%。在權(quán)益變動(dòng)比例達(dá)到5%時(shí)，你們未按規(guī)定停止買賣公司股份并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。直至2021年12月22日，你們才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
你們的上述行為，違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第七十五條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取有效措施杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年5月31日
責(zé)任編輯：Rex_07
