近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)欣旺達(dá)電子股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（2022）191號(hào)）。經(jīng)查，欣旺達(dá)電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱“欣旺達(dá)”，300207.SZ）2021年度與派爾森環(huán)保科技有限公司的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年7月才召開董事會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)和披露。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，下同）第三條第一款、第四十一條，《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào)）第七十四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)欣旺達(dá)采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請(qǐng)欣旺達(dá)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書后續(xù)根據(jù)深圳證監(jiān)局要求，攜帶有效身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
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欣旺達(dá)官網(wǎng)顯示，欣旺達(dá)電子股份有限公司創(chuàng)立于1997年，以鋰電池電芯及模組研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷售為主營(yíng)業(yè)務(wù)，于2011年登陸深交所創(chuàng)業(yè)板。歷經(jīng)二十余年，公司發(fā)展成為全球鋰離子電池領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，形成了3C消費(fèi)類電池、電動(dòng)汽車電池、能源科技、智能硬件、智能制造與工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、第三方檢測(cè)服務(wù)六大產(chǎn)業(yè)群，并致力于為社會(huì)提供更多綠色、快速、高效的新能源一體化解決方案。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開說明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)欣旺達(dá)電子股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定
欣旺達(dá)電子股份有限公司：
經(jīng)查，你公司2021年度與派爾森環(huán)保科技有限公司的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年7月才召開董事會(huì)進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)和披露。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，下同）第三條第一款、第四十一條，《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào)）第七十四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請(qǐng)你公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書后續(xù)根據(jù)我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。
如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年11月17日
關(guān)鍵詞： 關(guān)聯(lián)交易
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