近日，中國證監會網站公布了《關于對黃立凡、胡占軍采取監管談話措施的決定》。經查，證監會發現黃立凡、胡占軍作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司（簡稱“吉林碳谷”，836077.BJ）向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌項目保薦代表人，未勤勉盡責，對收入、成本、關聯方往來款等事項核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第161號，以下簡稱《非公辦法》）第七十五條及《保薦人盡職調查工作準則》的相關規定，根據《非公辦法》第八十三條規定，證監會決定對黃立凡、胡占軍采取監管談話的行政監管措施。
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吉林碳谷于2021年3月22日公布的《股票在精選層掛牌推薦書(審議稿)》顯示，華金證券股份有限公司接受吉林碳谷的委托，擔任其向不特定合格投資者公開發行股票的保薦機構，胡占軍和黃立凡作為具體負責推薦的保薦代表人，特為其向全國股轉公司出具股票在精選層掛牌推薦書。
據金融界報道，原華金證券原保薦代表人胡占軍、黃立凡相繼離職后加入了東北證券投資銀行管理總部，并于9月5日在中證協完成登記。
經記者查詢，胡占軍于2022年8月1日從華金證券股份有限公司離職注銷；于2022年9月5日在東北證券股份有限公司登記執業。
黃立凡于2022年8月22日從華金證券股份有限公司離職注銷；于2022年9月5日在東北證券股份有限公司登記執業。
《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第161號）第七十五條:證券公司在從事股票轉讓、股票發行等業務活動中，應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查，規范履行內核程序，認真編制相關文件，并持續督導所推薦公司及時履行信息披露義務、完善公司治理。
證券公司承銷公眾公司股票，應當依據本辦法以及中國證監會、中國證券登記結算公司和中國證券業協會有關風險控制和內部控制等相關規定，制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任。為股票發行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，嚴格履行法定職責，對其所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第161號）第八十三條：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
以下為原文：
關于對黃立凡、胡占軍采取監管談話措施的決定
黃立凡、胡占軍：
經查，我會發現你們作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌項目保薦代表人，未勤勉盡責，對收入、成本、關聯方往來款等事項核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第161號，以下簡稱《非公辦法》）第七十五條及《保薦人盡職調查工作準則》的相關規定，根據《非公辦法》第八十三條規定，我會決定對你們采取監管談話的行政監管措施。現要求你們于2022年12月5日10時0分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會
2022年11月9日
關鍵詞： 東北證券
責任編輯：Rex_07
