證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書(shū)（2022）202號(hào)）。經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出該營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
(資料圖)
深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修正）第十七條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第三條第三項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同日公布的深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳夏珊采取出具警示函措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書(shū)（2022）203號(hào)）顯示，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。
深圳證監(jiān)局指出，以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第十二條第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站登記信息顯示，陳夏珊登記日期為2014年7月26日，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為五礦證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定
五礦證券有限公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出你營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修正）第十七條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第三條第三項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年11月30日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳夏珊采取出具警示函措施的決定
陳夏珊：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。
以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第十二條第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年11月30日
責(zé)任編輯：Rex_07
